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金融犯罪和刑事合规研讨会

2020-01-02 13:44:22 字体:

2019年12月27日,由上海市法学会刑法学研究会、华东政法大学律师学院主办,上海定达律师事务所承办的“金融犯罪和刑事合规研讨会”成功举办。上海市法学会刑法学研究会、华东政法大学律师学院、同济大学等单位的专家学者以及上海公、检、法机关,律所、企业等实务部门人士共50余人参加会议。上海定达律师事务所执行主任肖波主持本次研讨会。研讨会共分为举办方致辞、发布《中国金融犯罪研究报告》、金融犯罪与刑事合规研讨、点评总结四个环节。

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举办方致辞

研讨会开始,主办方和承办方的代表分别发表致辞。

上海市法学院刑法学研究会副会长兼秘书长张建以“合作”“务实”与“期待”三个关键词为核心发表致辞,表达对本次研讨会举办方与承办方合作方式的赞扬、对上海定达律师事务所的《中国金融犯罪研究报告》给予高度肯定,对各界专家学者在本次论坛碰撞出火花的表示期待。

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华东政法大学律师学院书记、教授王永杰祝贺本次研讨会成功举办,并期待本次论坛能够推动金融犯罪法学研究的进步。

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中国刑事诉讼法学研究会副会长、上海定达律师事务所高级战略顾问谢佑平首先感谢各界对上海定达律师事务所的关注与支持,并指出刑事合规是一片广阔的蓝海,上海定达律师事务所将持续关注本领域并将成果凝聚于《中国金融犯罪研究报告》,希望各界提出意见和建议。

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发布《中国金融犯罪研究报告》

会议第二个环节,上海定达律师事务所发布《中国金融犯罪研究报告》。上海定达律师事务所执行主任肖波首先介绍报告的撰写背景和内容概述。随后,上海定达律师事务所的五位律师分别对其中部分内容进行介绍。

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杨深利律师对当前金融犯罪的特征、监管趋势与防范作总括性介绍。当前金融犯罪呈现出犯罪领域专业化、犯罪主体组织化、犯罪手段智能化、犯罪后果社会化的新特点。证券、期货领域犯罪新型化、复杂化,银行业信用卡犯罪数量仍然居首,骗取贷款犯罪有所抬头,外汇领域地下钱庄及洗钱犯罪比较突出,金融领域职务犯罪重大案件多发。做好涉案高管的辩护工作以及公司的经营管理,必须有专业的律师团队尽早介入,提出专业的一揽子解决方案,帮助公司顺利渡过难关。

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荣埚律师介绍私募基金案件犯罪案件数量、趋势及刑事风险点,并给出私募基金风险防范建议。刑事风险防范应当贯穿在私募基金运作的始终,不同的环节都需要进行相应的合规措施和风险控制。企业内部应当形成刑事风险防控机制,并建立专门的刑事法律顾问制度。

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黄晴律师介绍了互联网金融的内涵,分析了互联网金融平台类案件犯罪概况并提出风险防范建议。互联网金融平台防范刑事风险,除遵守法律法规(尤其是国家金融管理法律法规)外,央行、银保监会、证监会等行政主管部门依照国家金融管理法律法规制定的部门规章或者国家有关金融管理的规定、办法、实施细则等规范性文件也同样需要遵守。

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骆祥律师从比特币产生背景开始,介绍了当前比特币刑事犯罪常见罪名、犯罪数量走势等概况,并给出比特币刑事风险预防的建议。为规避刑事风险,各金融机构和非银行支付机构不得开展与代币发行融资交易相关的业务,社会公众应当高度警惕代币发行融资与交易的风险隐患,也要充分发挥行业组织的自律作用,并防范比特币可能产生的洗钱风险。

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何锦秀律师从曾成杰集资诈骗案件出发,介绍了房地产领域经济类案件犯罪概况及风险防范的措施。融资阶段,房地产企业及相关人员不能触碰非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的红线;在经营不善的情况下,要选择合法渠道进行融资;在资不抵债、无法归还融资款项时,应当依法选择进入破产程序。在销售阶段,企业应当构建完善的权力制约机制,制约房地产员工的采购和销售行为;完善财务机制,尽量使用银行结算形式;避免在销售房屋时使用“阴阳合同”,减少房地产的相关人员利用此机会侵占企业财物的可能性。

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李群律师介绍了公司高管法律责任风险问题。公司管理层实施违法行为以后,公司是否需因公司管理层的违法行为承担刑事责任、高管行为与公司行为如何剥离等问题,引发各界对公司高管责任与公司责任边界问题的探讨。

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金融犯罪与刑事合规研讨

靖霖律师事务所合伙人孙宇将其2019年办理的31个刑事合规案件分为事前合规、事中合规和事后合规三类,并对每一类案件进行分析,总结出当前北京、上海和杭州金融监管的重心和特点。

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盖世汽车平台副总裁秦亮从上市公司合规视角出发,提出如果企业建立相对完善的合规治理体系并且能够恰当运行,即使企业的管理层有一些触犯法律的行为,办案机关也可以考虑公司免责的可能性。

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德邦证券副总裁王崇青指出证券公司和从业人员最大的刑事风险是商业贿赂,并分析导致这一现象的原因以及商业贿赂可能存在的环节,指出证券公司刑事合规的重要路径是建设廉洁文化。

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还有专家从检察机关的角度,分析当前私募基金领域存在的私募基金风险点分散化、私募基金公募化、风险治理刑法化趋势、法律责任模糊化四个新问题,引人思考。从法院的角度,指出金融案件审判思路要放在金融创新的背景下再进一步考虑,随后讨论了刑法立法上的积极性与司法中的谦抑性冲突,并对创新审判思路和审判理念提出了相应的建议。

在自由发言环节,上海市法学会刑法学研究会副秘书长吴允锋强调高管责任与公司责任的边界问题,呼吁各界加强研究,避免公司承担过重责任。

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同济大学法学院教授刘磊指出当前金融犯罪案件办理过程中存在的忽视微小企业利益保护、犯罪嫌疑人退赃不积极等现实问题。

金杜律师事务所合伙人刘海涛则强调律师在金融合规与金融刑事犯罪中的作用,并肯定了本次研讨会给各界专家学者搭建的沟通交流平台。

上海汉盛律师事务所合伙人陈海洲也强调当企业面临刑事风险时委托专业律师介入进行风险排查的必要性,以及刑事程序中律师作为辩护律师介入的积极意义。

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申万宏源证券高级法务经理杜献伟提出证券公司风险监管的难度,并对证券公司员工道德风险防范问题表示认同。

中泰证券合规部副总经理陈旭则指出相关机关监管和办案过程中存在的被害人因资金冻结导致的周转困难等现实问题。

福弘(上海)资产管理有限公司法务总监赵景梅则从检察官到企业法务的执业经历,提醒企业树立红线意识和底线思维。

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还有专家提出当前刑事合规概念不清、各界对刑事合规关注点不同的两个问题,并从法官的角度发表对企业合规能否导致免责的看法。

点评与总结

最高人民法院应用法学研究所副所长李玉萍首先感谢本次论坛提供一个各界人士共聚一堂,共同研究学习的机会。李玉萍表示,金融犯罪与刑事合规这一主题也是最高人民法院应用法学研究所重点研究的内容和方向,尤其在“双创”的环境下,刑民的边界、刑法的扩张性和谦抑性等问题都是目前最高人民法院应用法学研究中关注的问题。希望各界人士继续研究,在金融犯罪和刑事合规的法律研究方面取得重要突破。

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天津大学法学院副教授戴长林首先赞扬《中国金融犯罪研究报告》的立意和站位高,其次对刑事合规领域的研究提出四点期望:要加强理论研究、要完善立法和司法解释、要加强行业自律、实务部门要加强应对。最后,对于合规能否免责这一问题,戴长林认为要具体问题具体分析,防止金融合规成为金融犯罪的挡箭牌。

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本次研讨会邀请来自高校、企业和律所等各个单位的专家学者,对金融犯罪和刑事合规问题展开激烈的探讨。

来源:上海市法学会刑法学研究会